Home 62 Registro 62 Visão geral de registro para revendedores de câmbio de varejo e Forex IB, CTA e CPO Inspetor Visão geral de registro para negociantes de câmbio de varejo e Forex IB, CTA e solicitantes de CPO A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emitiu regras de divisas finais que se tornaram efetivas Em 18 de outubro de 2010. Qualquer empresa que atue como contraparte de certas operações de câmbio off-exchange de varejo é obrigada a se registrar como revendedora de câmbio de varejo (RFED). (Futures Commission Merchants oferecendo transações de forex para seus clientes de varejo, mas atuando principalmente ou substancialmente como um FCM tradicional, estão isentos de se registrar como RFED, mas devem ser aprovados como uma empresa de Forex e designados como negociante de Forex Member of NFA). Além disso, qualquer O indivíduo que atua como procurador de forex, gerente de conta e gerente de conta é obrigado a se registrar com a CFTC como Brokers de Introdução (IBs), Consultores de Negociação de Mercadorias (CTAs) ou Operadores de Pool de Mercadorias (CPOs) e se tornarem membros da National Futures Association. A National Futures Association (NFA) preparou este breve resumo dos requisitos de registro de forex para dar aos candidatos firmes e individuais uma compreensão básica do processo de registro. Todas as empresas de forex que se inscrevem como revendedor de câmbio de varejo, Broker de introdução (independente ou garantida), consultor de negociação de mercadorias ou operador de pool de mercadorias devem atender aos seguintes requisitos: Formulários de registro on-line preenchidos: os candidatos devem apresentar um formulário de 7-R completado através do registro on-line da NFA Sistema (ORS) .160 Requisitos adicionais para introduzir corretores: os candidatos que se inscrevem como garantidos Os corretores apresentadores devem enviar um Contrato de Garantia completo (Formulário 1-FR-IB Parte B) de um RFED ou FCM. Os candidatos que se inscrevem como corretores de introdução independentes devem atender aos requisitos financeiros adicionais. Requisitos adicionais para consultores de negociação de commodities e operadores de pool de mercadorias: antes que eles possam começar a solicitar clientes, os CTAs e os CPOs devem enviar um documento de divulgação para 160NFA para aprovação. O Documento de Divulgação deve ser concluído de acordo com a Regra de Conformidade NFA 2-41. Formulários de inscrição individual: Qualquer pessoa que se candidatar como uma pessoa associada (AP) Principal ou um Forex AP de um Forex IB, CTA, CPO ou RFED deve apresentar um formulário 8-R completo através do Sistema de Registro Online da NFAs (ORS). Exames de Proficiência: Todos os indivíduos que solicitam negócios de forex de troca de varejo ou que supervisionem essa atividade serão obrigados a tomar e passar dois exames. Um deles é o National Commodity Futures Examination (NCFE ou Série 3), que abrange a troca de futuros sobre negociação, terminologia e regulamentação. O segundo exame é o Retail Off-Exchange Forex Examination, Series 34. Este exame de uma hora é composto exclusivamente por questões relacionadas ao forex. A NFA publicou guias de estudo para ambos os exames na seção de registro de seu site (nfa. futures. org). Ambos os exames estão atualmente disponíveis e são administrados pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA). O formulário de inscrição de teste (U10) deve ser preenchido online em finra. org. A taxa para tomar o exame da série 3 é de 115 e a taxa para fazer exame da série 34 é de 75. Cartões de impressão digital: o NFA exige que todos os candidatos individuais enviem cartões de impressão digital, que são enviados ao Bureau Federal de Investigação (FBI) para determinar se O candidato possui antecedentes criminais. A NFA só pode aceitar e processar um cartão completo do candidato do FBI. Esses cartões estão disponíveis contatando o NFAs Information Center nos números listados abaixo. Os candidatos são encorajados a enviar mais de um conjunto de impressões digitais com o aplicativo para evitar atrasos na obtenção de conjuntos adicionais, se necessário, para processamento. A NFA oferece um serviço de impressões digitais para candidatos NFA no escritório de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre as 8:30 da manhã e as 4:00 da tarde. Por 15 (dinheiro, cheque ou ordem de pagamento). Para usar o serviço de impressão digital de NFAs, os visitantes devem estar pré-registrados no registro de visitante de edifícios. Os visitantes devem entrar em contato com o NFAs Information Center nos números listados abaixo ou enviar um email para informationnfa. futures. org para pré-registrar seu nome e data da visita para que eles possam receber acesso aos escritórios do NFA no 18º andar. A NFA recomenda que os visitantes sejam pré-registados pelo menos um dia antes da sua visita. Todos os indivíduos que estão sendo impressos nas mãos serão obrigados a apresentar duas formas de identificação, uma das quais é uma identificação de imagem válida emitida por uma agência governamental, a fim de verificar a identidade da pessoa que está sendo impressa. NFA agora envia imagens digitais de impressões digitais para o FBI para verificações de antecedentes criminais. Os resultados são recebidos em três dias ou menos, e em alguns casos dentro de várias horas, resultando em um processo de registro mais rápido e eficiente. Taxas de inscrição CFTC: 500 taxa de inscrição não reembolsável para RFEDs 200 taxa de inscrição não reembolsável para cada taxa de inscrição não reembolsável de IB, CTA ou CPO 85 para cada principal e ou AP de um IB, CTA ou CPO NPA Cobrança de membros: 125,000 não - Taxas reembolsáveis de anualidades para um Revendedor de câmbio de varejo 2.500 taxas anuais não reembolsáveis para cada IB, CTA ou CPO Esta breve visão geral não se destina a fornecer um guia completo para o registro da CFTC. A NFA publicou um ORS Users Guide 160 e um tutorial 160 em seu site que contém informações mais detalhadas. Nos próximos dias, a NFA publicará uma série de vídeos educacionais em seu site que fornecerão instruções passo a passo para tarefas comuns de registro. Para obter informações adicionais, visite o site NFAs em nfa. futures. org ou entre em contato com o NFAs Information Center no (800) 621-3570 das 8:00 da manhã às 5:00 p. m. CT de segunda a sexta-feira. September1602010 (Atualizado em fevereiro de 2012) A Associação Nacional de Futuros da Associação Nacional de Futuros (NFA) é a organização de auto-regulação do setor de derivativos dos EUA, incluindo futuros negociados em bolsa, câmbio cambial (forex) e derivados OTC (swaps). Por mais de 30 anos, a NFA desenvolveu e aplicou regras, forneceu programas e oferece serviços que salvaguardam a integridade do mercado, protegem os investidores e ajudam nossos Membros a cumprir suas responsabilidades regulatórias. A adesão à NFA é obrigatória, assegurando que todos que conduzam negócios com o público nas bolsas de futuros dos EUA e no mercado cambial varejista devem aderir aos mesmos padrões elevados de conduta profissional. A adesão da NFA também é obrigatória para os negociantes de swap e os principais participantes do swap. A NFA é uma organização reguladora independente sem fins lucrativos. A NFA não opera nenhum mercado e não é uma associação comercial. A NFA opera sem custos para o contribuinte. É financiado exclusivamente por taxas de adesão e taxas de avaliação. A NFA está sediada em Chicago, IL, e também mantém um escritório na cidade de Nova York. Em 1974, o Congresso estabeleceu a Commodity Futures Trading Commission (CFTC), uma agência reguladora federal com jurisdição sobre operações de futuros. A mesma legislação autorizou a criação de associações de futuros registradas, dando ao setor de futuros a oportunidade de criar uma organização nacional de auto-regulação. A NFA iniciou suas operações em 1982. O Congresso aprovou a legislação em 2000 e 2008, exigindo que as empresas agissem como contrapartes para operações de varejo de forex, bem como operadores de pool de divisas, consultores de negociação e apresente corretores para se registrarem na CFTC e se tornarem membros da NFA. Da mesma forma, em 2010, o Congresso aprovou a Lei de Proteção ao Consumidor da Dodd-Frank Wall Street e da Defesa do Consumidor, que deu à autoridade de regulamentação da CFTC e supervisão sobre swaps, negociantes de swap e principais participantes de swap. Posteriormente, a CFTC aprovou os regulamentos que exigem que os negociantes de swap e os principais participantes de swap se inscrevam na CFTC e se tornem membros da NFA. Registo amparo de membros Com certas exceções, todas as pessoas e organizações que pretendem fazer negócios como futuros profissionais devem registrar-se de acordo com o Commodity Exchange Act (Act). Os principais objetivos do registro são exibir uma aptidão dos candidatos para se engajar em negócios como profissional de futuros e identificar aqueles indivíduos e organizações cujas atividades estão sujeitas à regulamentação federal. Além disso, todos os indivíduos e empresas que desejam realizar negócios relacionados ao futuro com o público devem se inscrever para membros NFA ou status de Associado. Dependendo da atividade comercial do registro da sua empresa é necessária, a menos que o FCM, SD, MSP, RFED, IB, CPO, CTA se qualifique para uma isenção. Se você tiver dúvidas sobre se você se qualifica para uma isenção especial do registro, você deve procurar orientação consultando a seção apropriada do Commodity Exchange Act e os Regulamentos da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias ou consultando o pessoal de registro da NFA. Todas as FCMs, RFEDs, IBs, CPOs e os CTAs registrados que gerenciam ou exercitam discrição sobre contas de clientes devem ser membros da NFA para realizar futuros, swaps ou negócios off-exchange offexchange com o público. Além disso, SDs e MSPs devem ser membros da NFA. Para obter mais informações, consulte o site NFAs. Governança O Conselho de Administração é o principal órgão de governo e desenvolvimento de políticas da NFA. É composto por representantes dos membros públicos e NFA. Os deveres do Conselho de Administração incluem a gestão do negócio da NFA, a adoção do Estatuto Social da NFA e o cumprimento dos objetivos fundamentais da NFA. A Diretoria da NFA também elege indivíduos para os seguintes Comitês: Comitê de Apelações, Comitê de Auditoria, Comitê de Conduta Empresarial, Comitê de Remuneração, Comitê de Compliance e Risco, Comitê Executivo, Comitê de Finanças, Comitê de Audiência, Comitê de Membros, Comitê de Nomeação Antecedentes Afiliação Status Information Center (BASIC) : Um recurso de informação para o público investidor. Um valioso recurso aberto tanto para os membros da NFA como para o público geral de investimento, o BASIC contém o registro da CFC (Commodity Futures Trading Commission) e informações sobre a associação NFA e ações regulatórias e não-regulatórias relacionadas ao futuro, contribuídas pela NFA, a CFTC e as bolsas de futuros dos EUA. Centro de notícias. Informações atualizadas sobre atividades de NFAs para Membros, investidores, outros reguladores e mídia. Aqui você encontrará notícias, Avisos aos Membros, discursos e testemunhos dados pelo pessoal da NFA, cartas de comentários, inscrições de regras e ações de execução e registro. Informação do investidor. Antes de participar nos mercados futuros ou em moeda estrangeira, os investidores devem aprender o quanto puderem sobre como os mercados funcionam e as empresas e indivíduos com os quais eles estão fazendo negócios. Para ajudar os investidores a realizar a devida diligência antes de tomar quaisquer decisões de investimento, a NFA fornece uma variedade de recursos. Regulamento do mercado. A NFA forneceu serviços de regulamentação a mercados de contratos designados (DCMs) em uma base contratual por mais de dez anos. Desde 2013, a NFA oferece serviços similares aos SEFs. Conselho de Diretor de Liderança NFA Daniel J. Roth. Presidente, CEO Daniel A. Driscoll. Vice-presidente executivo, COO David L. Hawrysz. Vice-presidente sênior, CFO e tesoureiro Thomas W. Sexton III, vice-presidente sênior, conselheiro geral e secretário Regina G. Thoele. Vice-presidente sênior, Compliance Karen K. Wuertz. Vice-presidente sênior, Planejamento Estratégico e Comunicações, Yvette Christman. Vice-Presidente, Registro Edward J. Dasso III, Vice-Presidente, Regulamento de Mercado Timothy J. McHenry. Vice-presidente de serviços de informação, Jamila Piracci. Vice-Presidente, OTC Derivatives Communications and Education
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